Prólogo

Abreviaturas

Estudio introductorio

Introducción

Capítulo I

ASPECTOS PRELIMINARES

I. La responsabilidad de la persona jurídica en la legislación peruana

• 1. Estado actual de la legislación
• 2. La coexistencia de dos formas de responsabilidad de la persona jurídica en el sistema penal peruano

II. Aspectos generales

• 1. Preliminares
• 2. La relación entre las consecuencias accesorias y la responsabilidad “administrativa” de la persona jurídica
• 3. Introducción a las consecuencias accesorias aplicables a la persona jurídica
• 4. Introducción a la denominada responsabilidad “administrativa” de la persona jurídica

III. Finalidad del presente libro

Capítulo II

Repaso histórico sobre la responsabilidad penal de los entes colectivos y la definición de persona jurídica

I. Preliminares

II. La responsabilidad punitiva colectiva en la historia

• 1. El Código de Hammurabi y la responsabilidad colectiva
• 2. La responsabilidad colectiva en el derecho romano
• 3. La responsabilidad colectiva en el derecho germánico
• 4. La responsabilidad colectiva en el derecho canónico
• 5. Balance histórico de la responsabilidad punitiva colectiva hasta fines de la Edad Media
• 6. El papa Inocencio IV y el primer intento por formular teóricamente la irresponsabilidad punitiva de los entes colectivos

III. Naturaleza de la persona jurídica

• 1. ¿La persona jurídica como sujeto de derecho?
• 2. Teoría de la ficción legal
• 3. Teoría del patrimonio-fin
• 4. Teoría de la realidad jurídica
• 5. Teoría de la institución
• 6. La persona jurídica como concepto normativo
• 7. Balance de las teorías sobre la persona jurídica
• 8. La persona jurídica para el CC peruano de 1984
• 9. Posición del autor respecto del concepto de persona jurídica

IV. Responsabilidad de la persona jurídica en el derecho anglosajón

V. Conclusiones del capítulo

Capítulo III

Principales problemas para establecer la responsabilidad penal de la persona jurídica

I. Preliminares

II. La responsabilidad penal de la persona jurídica durante el siglo XIX: imposibilidad de responder penalmente

• 1. Los paradigmas de la Ilustración y el derecho penal posterior a la Revolución francesa
• 1.1. El hombre y su libertad como centro y fundamento del derecho
• 1.2. El principio de culpabilidad
• 1.3. La construcción de la teoría del delito

III. Principales problemas para establecer responsabilidad penal de la persona jurídica

• 1. El problema con el concepto de acción de la teoría del delito
• 1.1. El concepto de acción naturalista
• 1.2. El concepto de acción normativista
• 1.3. El concepto de acción como evitabilidad
• 1.4. El camino de superación del concepto de acción naturalista
• 2. El problema de la culpabilidad de la persona jurídica
• 2.1. ¿Culpabilidad de la organización?
• 2.2. El paradigma de la libertad para la culpabilidad
• 2.3. Los modelos de culpabilidad del funcionalismo
• 3. El problema de los fines de la pena y la persona jurídica

IV. Conclusiones del capítulo

Capítulo IV

Las consecuencias accesorias aplicables a la persona jurídica en el ordenamiento jurídico peruano

I. Preliminares

II. El art. 105 del CP

III. Concepto y características de las consecuencias accesorias

• 1. Concepto y notas esenciales
• 2. El sistema de “numerus clausus”
• 3. La cuestión de la accesoriedad

IV. Naturaleza jurídica

• 1. Las consecuencias accesorias como penas
• 1.1. La tesis de Zugaldía Espinar
• 1.2. El AP N.° 07-2009
• 1.3. Problemas de su consideración como pena
• 2. Las consecuencias accesorias como medidas de seguridad
• 2.1. Precedentes
• 2.2. Naturaleza de las medidas de seguridad
• 2.3. Problemas de considerar a las consecuencias accesorias como medida de seguridad
• 3. Las consecuencias accesorias como medidas cautelares
• 3.1. Concepto y función
• 3.2. Presupuestos y elementos

V. Supuestos para la aplicación de las consecuencias accesorias

• 1. La persona natural que comete el hecho punible es indeterminada
• 2. El uso de la actividad de la persona jurídica para cometer el delito
• 3. La persona jurídica como favorecedora del delito
• 4. La persona jurídica como encubridora del delito
• 5. La persona jurídica como instrumento del delito
• 6. Accesoriedad de la imputación a la persona jurídica
• 7. La prevención de la continuidad delictiva
• 8. La persona jurídica como fuente de riesgo

VI. Posición del autor

• 1. La persona jurídica como instrumento delictivo: ¿se sancionan instrumentos?
• 2. La persona jurídica no es responsable del delito
• 3. ¿Es posible la responsabilidad penal por hecho ajeno?
• 4. Principales problemas para considerar a las consecuencias accesorias como penas
• 4.1. El principio de autorresponsabilidad
• 4.2. La naturaleza de la pena
• 4.3. La accesoriedad en su tratamiento
• 4.4. Las consecuencias accesorias no son penas
• 5. La importancia de las consecuencias accesorias para la política criminal
• 6. Las consecuencias accesorias en la jurisprudencia y la práctica
• 6.1. El caso Utopía
• 6.2. El caso América Televisión
• 6.3. El caso Business Track
• 6.4. El caso Club de la Construcción
• 6.5. El caso Repsol
• 6.6. El caso Movadef

VII. Conclusiones del capítulo

Capítulo V

Modelos de responsabilidad penal de las PPJJ

I. Preliminares

II. Consideraciones político-criminales

• 1. Nuestras sociedades posindustriales
• 2. Incremento de la criminalidad económica
• 3. La persona jurídica como actor social preponderante
• 4. Aumento de la criminalidad de empresa
• 5. Ineficacia de otras medidas

III. Modelos de responsabilidad penal de la persona jurídica

• 1. La responsabilidad heterónoma de la persona jurídica: modelo de transferencia de responsabilidad
• 1.1. La propuesta de Zugaldía Espinar
• 2. La responsabilidad autónoma de la persona jurídica: el modelo de autorresponsabilidad
• 2.1. La propuesta de Fisse/Braithwaite
• 2.2. La propuesta de Gómez-Jara Díez
• 2.3. La propuesta de Heine
• 2.4. La propuesta de Lampe
• 2.5. La propuesta de Nieto Martín
• 2.6. La propuesta de David Baigún

IV. La responsabilidad de la persona jurídica en la legislación comparada

• 1. La legislación en Alemania
• 2. La legislación en Francia
• 3. La legislación en Italia
• 4. La legislación en España
• 5. La legislación en Suiza
• 6. La legislación en Estados Unidos
• 7. La legislación en Canadá
• 8. La legislación en México
• 9. La legislación en Chile
• 10. La legislación en Colombia

V. Conclusiones del capítulo

Capítulo VI

La responsabilidad penal de las PPJJ en el ordenamiento jurídico peruano

Subcapítulo I

Cuestiones previas

I. Preliminares

II. Las convenciones y acuerdos internacionales

• 1. Normas de la Comunidad Europea
• 2. Acuerdos internacionales de los que el Perú forma parte

III. Antecedentes legislativos

• 1. Observaciones a la política criminal nacional
• 2. La política criminal contra la persona jurídica antes del Código de 1991
• 3. La política criminal contra la persona jurídica en el CP de 1991
• 4. Proyecto de Ley N.° 1627/2012-PJ
• 5. Proyecto de Ley N.° 2225/2012-CG
• 6. Proyecto de Ley N.° 3851
• 7. AntpCP del 2009
• 8. AntpCP del 2015

IV. La Ley N.° 30424 y sus modificatorias

• 1. Dictamen de la Propuesta Legislativa 4054-2014/PE
• 2. El Proyecto de Ley N.° 175/2016-CR
• 3. El DL N.° 1352
• 4. La Ley N.° 30835
• 5. La Ley N.° 31740
• 6. La Ley N.° 32054

V. La denominación de la ley: ¿responsabilidad administrativa o penal?

VI. Fundamentos de la responsabilidad de la persona jurídica en la Ley N.° 30424

• 1. La responsabilidad por hecho propio de la persona jurídica
• 2. Defectos de organización

VII. Conclusiones del capítulo

Subcapítulo II

Propuesta para un procedimiento de imputación

I. Preliminares

II. Autonomía de la responsabilidad de la persona jurídica

III. Consideraciones para la imputación de delitos a la persona jurídica

• 1. La persona jurídica no comete delitos de la misma forma que las personas naturales
• 2. La persona jurídica como garante
• 3. La omisión como fundamento de responsabilidad
• 4. ¿Por qué no acudir a la cláusula del artículo 13 del CP?
• 5. La imputación subjetiva a la persona jurídica

IV. Sanciones a la persona jurídica como penas

V. Requisitos de la responsabilidad de la persona jurídica

• 1. Delito cometido por una persona natural con condiciones especiales
• 2. El defecto de organización de la persona jurídica como culpabilidad
• 3. El beneficio directo o indirecto a la persona jurídica

VI. La responsabilidad penal de la persona jurídica en la jurisprudencia y la práctica: el caso de Alpha Consult

VII. Conclusiones del capítulo

Subcapítulo III

El surgimiento de un nuevo subsistema dentro del sistema penal peruano

I. Preliminares

II. Necesidad de identificar un subsistema de responsabilidad de la persona jurídica

• 1. Aspectos metodológicos
• 2. La responsabilidad de la persona jurídica desborda los límites del derecho penal económico

III. La teoría de sistemas como premisa constructiva

• 1. El derecho desde el enfoque de la teoría de sistemas
• 2. El funcionalismo sistémico

IV. Sistema peruano de responsabilidad para las PPJJ

• 1. El entorno: el sistema penal peruano
• 2. La complejidad por reducir
• 3. El elemento diferenciador: posible diferencia entre el subsistema de responsabilidad de PPJJ y el resto del sistema de responsabilidad penal
• 4. Producción y operaciones con sentido
• 5. ¿Se ha configurado un nuevo subsistema de responsabilidad penal?

V. El subsistema de responsabilidad penal de las PPJJ

• 1. Los elementos del subsistema de responsabilidad penal de las PPJJ: un modelo dual de respuesta
• 2. Relación de los elementos del sistema de responsabilidad de la persona jurídica: ¿pueden coexistir los dos tipos de consecuencias contra la persona jurídica?
• 3. Las diferencias entre las dos formas de sanción hacia la persona jurídica: ¿existen diferencias entre los fundamentos de la responsabilidad penal de la persona jurídica y los de las consecuencias accesorias?
• 3.1. Diferencias entre las personas naturales que cometen el ilícito base
• 3.2. Diferencias entre la forma cómo se emplea la persona jurídica
• 3.3. Sobre los beneficios que obtiene la persona jurídica
• 4. Relación de los elementos del sistema penal de responsabilidad de la persona jurídica
• VI. Similitudes de las formas de sanción hacia la persona jurídica

VII. ¿Es posible la coexistencia entre las dos formas de respuesta contra la persona jurídica?

VIII. Otros elementos adicionales a tener en cuenta

IX. Conclusiones del capítulo

X. Propuestas de modificación legislativa

• 1. Modificación de las normas del CP
• 2. Modificaciones a la Ley N.° 30424

Subcapítulo IV

Aspectos procesales: La incorporación de la persona jurídica al proceso penal

I. Preliminares

II. Consecuencias accesorias y responsabilidad administrativa de las PPJJ: ¿redundancia o avance legislativo?

• 1. Fundamentos de la responsabilidad por consecuencias accesorias
• 2. Fundamento de la responsabilidad “administrativa” de las PPJJ

III. ¿Existen diferencias entre los fundamentos de la responsabilidad penal de la persona jurídica y los de las consecuencias accesorias?

IV. Formas de procesar a la persona jurídica

• 1. La persona jurídica como parte accesoria del proceso
• 2. Persona jurídica como parte autónoma e independiente del proceso

V. Normas procesales aplicables para procesos donde se determine la responsabilidad penal de la persona jurídica

VI. La necesidad de una modificación legislativa

VII. Propuesta de modificación legislativa

Recomendaciones

Bibliografía

ISBN: 978-612-322-633-6

Año de edición: Octubre 2025

Código: 004506

Número de edición: primera

Formato: 24 x 17 cm

Número de páginas: 464

Encuadernación: tapa dura

Cosido y encolado: hot melt