Nota preliminar
Presentación
Abreviaturas
Primera parte
Consideraciones político-criminales
CAPÍTULO I: CONTRATACIÓN PÚBLICA Y DERECHO PENAL
I. Contexto de la contratación pública
II. Corrupción en las contrataciones públicas
III. Contrataciones con el Estado y derecho penal
IV. La finalidad político-criminal del delito de colusión
V. Problemas en la aplicación de la legislación en materia de colusión en el sistema de justicia
Capítulo II: ANTECEDENTES Y EVOLUCIÓN LEGISLATIVA
SEGUNDA PARTE
ESTRUCTURA TÍPICA DEL DELITO DE COLUSIÓN
Capítulo I: EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE COLUSIÓN
I. Consideraciones generales
II. La orientación del derecho penal a la protección de bienes jurídicos
III. El bien jurídico en los delitos contra la administración pública
IV. El bien jurídico protegido en el delito de colusión
V. Consideraciones finales sobre el bien jurídico en el delito de colusión
Capítulo II: LOS SUJETOS EN EL DELITO DE COLUSIÓN
I. Sujeto activo: funcionario público con deberes especiales
II. El funcionario de hecho en el delito de colusión
1. La ilegitimidad del funcionario de facto en el ordenamiento jurídico-penal
2. El caso de los “funcionarios con títulos irregulares”
3. La utilización de esta figura en la jurisprudencia peruana
III. Sujeto pasivo
1. El Estado como sujeto pasivo del delito
2. La posibilidad de otros perjudicados
Capítulo III: ACCIÓN TÍPICA
I. Modalidades del delito de colusión: colusión simple y colusión agravada
II. Colusión simple
1. La “concertación” como núcleo central de la colusión simple
2. Colusión simple como delito de peligro y de mera actividad
3. La colusión simple como delito de tendencia interna trascendente
4. La colusión simple según la jurisprudencia
III. Colusión agravada
1. Defraudación patrimonial del Estado
2. Perjuicio económico al Estado
3. El delito de colusión agravada como delito de resultado y de lesión
4. Colusión agravada como delito doloso
5. El delito de colusión agravada en la jurisprudencia
IV. Elementos comunes del delito de colusión simple y agravada
1. La concertación con los interesados
1.1. La concertación como elemento central para la configuración del delito de colusión
1.2. La concertación como acuerdo bilateral entre el funcionario y el interesado
1.3. La imposibilidad de la concertación mediante omisión
1.4. El interesado como contraparte del funcionario en la concertación
1.5. La ilicitud de la concertación y los casos de mala negociación
1.6. El problema de la concertación clandestina
1.7. La concertación y su idoneidad para defraudar al Estado
1.8. El objeto de la concertación: defraudar al Estado
2. Intervención “directa o indirecta” del funcionario público
2.1. La intervención directa
2.2. La intervención indirecta
2.3. La responsabilidad de los titulares de las entidades
2.4. Responsabilidad de los funcionarios públicos que asumen competencia por delegación o encargatura
3. Intervención por “razón del cargo”: vínculo funcional específico
4. La contratación pública. Marco fáctico de la colusión
4.1. Fases del proceso de contratación pública
4.1.1. Primera fase: actuaciones preparatorias
4.1.2. Segunda fase: proceso de selección
4.1.3. Tercera fase: ejecución contractual
4.2. Los procedimientos y modalidades de contratación pública
4.3. Concesiones
4.4. Los bienes, obras o servicios
5. Operaciones a cargo del Estado
5.1. Alcances de la cláusula “cualquier operación a cargo del Estado”
5.2. La naturaleza contractual con contenido patrimonial de la cláusula
5.3. Los contratos civiles: ¿contexto del delito de colusión?
V. Tipo subjetivo
1. El dolo en el delito de colusión
2. Imposibilidad del dolo eventual y de la culpa
3. Exigencia del dolo en los interesados
4. Elemento subjetivo de tipo adicional al dolo: finalidad especial
5. La determinación del dolo y sus dificultades
Capítulo IV: AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN
I. El delito de colusión como delito de infracción de deber
II. Intervención delictiva en el delito de colusión
1. Las formas de autoría en el delito de colusión
1.1. Autoría directa
1.2. Autoría mediata
1.3. Coautoría
2. La participación
2.1. La unidad y ruptura del título de imputación
2.2. La complicidad
2.3. La instigación
III. El interesado en el delito de colusión
Capítulo V: EL DELITO DE COLUSIÓN POR OMISIÓN
I. Sobre la posibilidad de la colusión por omisión
1. La omisión impropia
2. ¿Colusión por omisión? El caso de los funcionarios con deberes especiales
II. El caso de la omisión impropia en órganos colegiados
III. ¿Autoría por omisión impropia de los titulares de las entidades?
Capítulo VI: CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN Y EXCULPACIÓN
I. Estados de necesidad, cumplimiento de un deber y obediencia debida
1. Eximente por estados de necesidad
2. Eximente por cumplimiento de deber
3. Eximente por obediencia debida
II. Error de prohibición y miedo insuperable
1. Error de prohibición
2. Miedo insuperable
Capítulo VII: TENTATIVA Y CONSUMACIÓN
I. Consideraciones generales
II. La consumación
III. La problemática de la tentativa
Capítulo VIII: CONCURSO DE DELITOS
I. El delito de colusión, su estructura y el concurso de delitos
II. Colusión y cohecho
III. Colusión y peculado
IV. Colusión y negociación incompatible
V. Colusión y falsedades
VI. Colusión y delitos contra el patrimonio
Capítulo IX: COLUSIÓN POR EXTENSIÓN (ART. 386 DEL CP)
I. Fundamento de la extensión de punibilidad
II. Sujetos especiales
III. La concertación como condición de tipicidad
1. Acción de concertación de los contadores, árbitros y peritos
2. Acción de concertación de los tutores, curadores o albaceas
IV. Defraudación de los intereses patrimoniales del Estado
V. Otros elementos del delito de colusión aplicables vía extensión
Capítulo X: LA IRRELEVANCIA PENAL DE LAS IRREGULARIDADES ADMINISTRATIVAS Y EL INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL
I. La irrelevancia penal de las irregularidades administrativas
II. Las irregularidades administrativas como indicio insuficiente
III. La infracción administrativa no legitima la intervención del derecho penal
IV. El incumplimiento contractual no fundamenta el delito de colusión
V. La jurisprudencia de la Corte Suprema sobre la irrelevancia penal de las irregularidades administrativas
TERCERA Parte
Las personas jurídicas y el delito de colusión
Capítulo I: ASPECTOS GENERALES
Capítulo II: LA LEY N.º 30424 Y EL DELITO DE COLUSIÓN
I. Ámbito de aplicación y presupuestos de imputación
II. La responsabilidad penal de las personas jurídicas por el delito de colusión
III. Sanciones aplicables a la persona jurídica
1. Multa
2. Inhabilitación
3. Cancelación de autorizaciones administrativas o municipales
4. Disolución
Capítulo III: CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS POR EL DELITO DE COLUSIÓN
Capítulo IV: LA PERSONA JURÍDICA COMO SUJETO DE INVESTIGACIÓN EN EL PROCESO PENAL
CUARTA Parte
Las consecuencias jurídicas del delito de colusión
Capítulo I: LA PENA
I. Pena privativa de libertad y multa
II. Pena limitativa de derechos: la inhabilitación
III. Sobre la suspensión de la ejecución de la pena en el delito de colusión
1. Sobre la limitación de la suspensión de la ejecución de la pena en el delito de colusión
2. Sobre la extensión del impedimento a los cómplices
CAPÍTULO II: CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES ESPECÍFICAS
I. Aspectos generales
II. Primera circunstancia agravante: vinculación a una organización criminal
III. Segunda circunstancia agravante: afectación de programas de apoyo social
IV. Tercera circunstancia agravante: emergencia y seguridad nacional
CAPÍTULO III: LA REPARACIÓN CIVIL EN EL DELITO DE COLUSIÓN
I. La reparación civil en el proceso penal
1. Responsabilidad penal y la responsabilidad civil
2. Contenido de la reparación civil
2.1. Restitución del bien o pago de su valor
2.2. Indemnización
3. Los presupuestos de la responsabilidad civil
3.1. La acción antijurídica
3.2. El daño
3.3. La relación de causalidad
3.4. El factor de atribución
II. Reparación civil en delitos contra la Administración pública
1. ¿Responsabilidad contractual o extracontractual?
2. Prescripción de la responsabilidad civil proveniente de delito
3. Sobre el daño patrimonial y extrapatrimonial
4. La legitimidad activa y pasiva en la reparación civil
III. La reparación civil en el delito de colusión
1. Colusión simple: indemnización por daño a la identidad de la Administración
2. Colusión agravada: resarcimiento de la defraudación patrimonial
3. La reparación civil solidaria del autor y partícipe
4. La reparación civil en sentencias absolutorias por colusión
QUINTA Parte
Aspectos procesales del delito de colusión
Capítulo I. LA PRUEBA DEL DELITO DE COLUSIÓN
I. Consideraciones sobre la prueba en el delito de colusión
II. La prueba indiciaria en el derecho penal
1. Presupuestos de la prueba indiciaria
1.1. Indicio probado
1.2. Inferencia
1.3. Indicios contingentes: pluralidad, concordancia y convergencia
1.4. Ausencia de contraindicios consistentes
2. Hecho inferido
III. La prueba indiciaria en el delito de colusión
1. La necesidad de la prueba indiciaria en el delito de colusión
2. Ámbitos de aplicación de la prueba indiciaria
2.1. Colusión simple: la concertación
2.2. Colusión agravada: la defraudación patrimonial mediante concertación
2.3. Las irregularidades administrativas como indicios
IV. La prueba de la concertación
Capítulo II: LA PERICIA EN EL DELITO DE COLUSIÓN
I. La importancia de la pericia en el delito de colusión
II. Los informes de la CGR: ¿“pericia” institucional extraprocesal?
1. Naturaleza jurídica del informe especial de la CGR
1.1. El informe especial de la CGR como acto de administración
1.2. El informe especial de la CGR como pericia
1.3. El informe especial como prueba preconstituida
2. La relevancia jurídica del informe de la CGR
SEXTA Parte
El delito de colusión en la jurisprudencia
I. CONSIDERACIONES GENERALES
1. Definición
2. Evolución legislativa
3. Consideraciones político-criminales
II. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO
III. ESTRUCTURA TÍPICA DEL DELITO DE COLUSIÓN
I. Elementos objetivos del tipo
II. El objeto del delito
III. Sujeto activo y sujeto pasivo de la acción
1. Sujeto activo
2. Sujeto pasivo
IV. Acción típica
1. La colusión simple
2. La colusión agravada
3. Elementos comunes
3.1. La contratación pública como marco fáctico de la colusión
3.2. La concertación con los interesados
3.3. La defraudación potencial o real
4. El perjuicio como resultado típico
V. Imputación objetiva en el delito de colusión
VI. Tipicidad subjetiva
1. El dolo en el delito de colusión
2. El elemento subjetivo adicional al dolo en el delito de colusión
VII. Las irregularidades administrativas en los procesos de contratación pública
VIII. Autoría y participación
1. El delito de colusión como delito de infracción del deber
2. Autoría en el delito de colusión
3. Participación en el delito de colusión
4. El delito de colusión como delito de participación necesaria y de encuentro
5. La comisión por omisión en el delito de colusión
IX. Causas de exención de responsabilidad penal
X. Tentativa y consumación
1. Tentativa
2. Consumación
XI. Concurso de delitos
XII. Consecuencias jurídicas
1. Determinación de la pena
2. La inhabilitación
3. Reparación civil
IV. ASPECTOS PROCESALES
I. La prueba en el delito de colusión
1. La prueba indiciaria en el delito de colusión
2. La prueba pericial en el delito de colusión
II. La prescripción de la acción penal
III. Otros aspectos procesales
