Las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento, básicamente son representar al sujeto obligado ante la UIF y organismos supervisores, gestionar riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, supervisar la implementación y cumplimiento del SPLAFT, capacitar al personal en prevención del LA/FT, verificar listas internacionales y aplicar medidas de congelamiento, evaluar y reportar operaciones sospechosas a la UIF, conservar documentos del SPLAFT y atender requerimiento de autoridades, elaborar informes, comunicar cambios normativos internos y cumplir con otras funciones que disponga la SBS.

Base Legal: Artículo 12 de la Resolución SBS N.º 789-2018